資本市場監管還需補什麼「短板」？

1樓：故事談生活

當下，區域性債務風險和流動性收緊問題在**債市期市中有所體現，並誘發**債市期市中違法違規行為的發生。經驗表明，經濟下行壓力增大時期，也是市場風險暴露的時期，往往也是違法行為多發時期。

與此同時，市場開放程度加深，境內外市場聯動性增強，市場日益複雜。新工具、新技術、新的交易安排帶來的違法違規行為具有高科技性、隱蔽性，合法與非法的界限不易辨別。比如，程式化高頻交易的監管要求，在世界範圍內都是乙個模糊問題。

再比如，資本市場加速開放，如何推進涉外執法？當下的市場生態環境還談不上良性發育，市場約束機制還不健全，市場的自我修復功能還比較弱……這些市場中的新老課題疊加，使得證監執法挑戰格外嚴峻。

此外，證監行政執法不適汪巧滑應新挑戰的一面凸顯。專家表示，這種不適應，表現在「總量」和「結構」上。「總量」上執法人員配置不足。

以證監會處罰委為例，正式編制只有24人，一年有300多件案子，還有處罰的複議和訴訟等。「結構」則表現在執法人才結構、知識結構等結構性問題凸顯。比如，統一債券市場監管、多層次資困臘本市場監管、股權眾籌、區塊鏈等新事物監管、涉外監管等，寬頃這些新挑戰如何應對，是一道道待解難題。

2樓：匿名使用者

資氏巧產監管就是資產管理（asset management），通常是指一種「受人之託，代人理財」的信託姿悉業務。從這個意義上殲冊鍵看，凡是主要從事此類業務的機構或組織都可以稱為資產管理公司(asset management companies)。

如何加強對資本市場的監管

3樓：簡單說金融

1. **發行上市的監管。 **發行審批制度。

**發行上市監管的核心是發行決策權的歸屬。目前，我國對**發行實行審批制。審批制是指發行人申請發行**時，不僅應當公開披露與發行**有關的資訊並符合《公司法》和《**法》規定的條件，還應當要求發行人提交本次發行的**發行申請。

申請**監督管理機構決定。資訊公開制度。制定**發行資訊披露制度，旨在通過完全公開、公平的制度，保護公眾投資者免受欺詐和非法操縱。

2. 所有國家都要求以強制性方式公開資訊。 ①資訊披露的意義在於：

有利於價值判斷，防止信此或簡息濫用，監督經營管理，防止不正當競爭，提高**市場效率。 ②資訊披露的基本要求。全面性、真實性和及時性。

**發行上市資訊披露制度。**發行資訊和**上市資訊的披露。 ④持續資訊公開制度。

**發行上市推薦制度。除了對保薦機構和保薦代表人的違法行為進行行政處罰和追究法律責任外，**監管部門還將推出持續信用監管和「冷處理」監管措施。

3. 對交易團液市場的監管。 **交易所資訊披露制度。

中華人民共和國**法》第一百一十三條規定：「**交易所應當為組織公平集中交易提供保障，公佈**交易即時**，並根據交易情況編制****清單。未經**交易所許可，任何單位和個人不得釋出**交易即時**。

第一百一十五條規定：「**交易所應當按照*****監督管理機構的要求，即時監測**交易情況，報告異常交易情況。**交易所應當對上市公司和相關資訊披露義務人的資訊披露情況進行監督，並督促其依法及時森褲、準確披露資訊。

**交易所可以根據需要報告重大異常交易情況。作為記錄。」